Política de AML y KYC

Generalidades

Con el fin de garantizar el cumplimiento de las normas de comercio internacional, operamos exclusivamente de acuerdo con la legislación sobre la lucha contra el blanqueo ilícito de dinero y la financiación del terrorismo. Para supervisar el cumplimiento de los requisitos legales y las recomendaciones del GAFI, hemos establecido un departamento de cumplimiento que desarrolla procedimientos contra el blanqueo de dinero y Conozca a su cliente (AML / KYC), obligatorios para todos los empleados y clientes y determinando la política de compromiso con cualquier persona que tenga la intención de convertirse en cliente. El Departamento de Cumplimiento se asegura de que todas las operaciones de la Compañía sean coherentes con las normas internacionales para combatir el blanqueo de dinero y que todos los documentos proporcionados por el Cliente estén actualizados y cumplan con los requisitos legales pertinentes.

Reglas de AML/KYC

Como cliente, usted acepta irrevocablemente las siguientes reglas y se compromete a observarlas:

• Está obligado a seguir nuestros requisitos de AML y KYC mientras sea nuestro cliente. A petición de la Compañía, usted debe proporcionar los documentos e información adicionales. El cumplimiento del cuestionario KYC respectivo también puede ser un requisito obligatorio según la única decisión de la Compañía. Usted está de acuerdo con dichos requisitos de la Compañía y se compromete a seguirlos;
• La retirada de cualquier activo se lleva a cabo solo en la cuenta que le pertenece. Está prohibida la retirada de activos a terceros. También están prohibidas las transferencias internas entre los clientes de la Compañía;
• La Compañía está obligada y tiene el derecho, sin obtener su consentimiento previo, a compartir con las instituciones financieras y los organismos encargados de hacer cumplir la ley cualquier información sobre usted, según lo exija la ley aplicable, y usted da a la Compañía su consentimiento para estas acciones. Para cumplir con este párrafo, la Compañía mantiene un registro sobre sus transacciones durante los últimos cinco años, al menos;
• Usted se compromete a seguir la legislación, incluidas las internacionales, con el objetivo de combatir el tráfico ilícito, el fraude financiero, el blanqueo de dinero y la legalización de fondos obtenidos por medios ilegales. Debe hacer todo lo posible para evitar la participación directa o indirecta en actividades financieras ilegales y cualquier transacción ilegal utilizando el sitio web y los servicios de la Compañía;
• Usted garantiza el origen legal, la propiedad legal y el derecho a utilizar los activos transferidos a su cuenta. En caso de evidencia de transacciones sospechosas en su cuenta, reposiciones de efectivo de fuentes no confiables (por ejemplo, los datos del remitente de los activos y del propietario de la Sala de Comerciantes son diferentes) y / o cualquier acción con atributos de fraude (incluido cualquier reembolso o cancelación de pagos), la Compañía se reserva el derecho de llevar a cabo una investigación interna, bloquear o Al tomar la decisión, la Compañía se guía por las disposiciones de la ley aplicable, las recomendaciones del GAFI o la práctica común;
• La Compañía tiene derecho a solicitar información adicional sobre usted si el método de retirada es diferente del método de depósito. La Compañía también se reserva el derecho de bloquear su Sala de Comerciantes o cualquier cuenta durante la investigación si usted se negó a proporcionar la información adicional solicitada por la Compañía;
• En el curso de la investigación, la Compañía tiene derecho a solicitar copias adicionales de documentos que confirmen su identidad o identidad de otras personas en la estructura corporativa, así como documentos que confirmen el lugar de residencia y la posesión y el origen legal de los fondos. La Compañía también tiene derecho a exigir el suministro de documentos originales para su revisión en caso de cualquier duda por parte de la Compañía;
• La Compañía no proporciona Servicios a las personas y personas jurídicas que se encuentran en las jurisdicciones que están “listadas en la lista negra” por el GAFI. Además, la Compañía no proporciona servicios a ciudadanos y residentes de EE. UU.;
• La Empresa se niega a realizar las operaciones que, desde el punto de vista de la Compañía, se consideran sospechosas. El uso de medidas preventivas (como el bloqueo o cierre de la Sala de Comerciantes de un cliente o cualquier cuenta) no es la razón de responsabilidad civil de la Compañía por el incumplimiento de las obligaciones con usted;
• La Compañía no está obligada a informarle a usted o a otras personas sobre las medidas adoptadas para cumplir con la legislación AML/CFT. Además, la Compañía no está obligada a informarle a usted o a otras personas sobre ninguna sospecha, sobre las razones de la denegación de ejecución de su orden comercial, la negativa a abrir la cuenta, la necesidad de proporcionar cualquier documento, entre otros;
• Este documento es solo un resumen, cuyo objetivo es aclarar nuestros derechos y nuestra intención de contribuir a la iniciativa mundial de lucha contra el blanqueo de capitales. Sin embargo, cada empresa tiene sus propios procedimientos y reglas internos de AML&KYC, que pueden complementar las reglas especificadas en este resumen. Nada en este resumen debe entenderse como una regla inmutable que no pueda complementarse con una política local de AML de la respectiva Compañía;
• Esta política contra el blanqueo de dinero y conocer a su cliente es una parte integral de cualquier acuerdo celebrado entre usted y la Compañía. El incumplimiento de esta política puede ser motivo para la rescisión del acuerdo a discreción exclusiva de la Compañía.